KAP: GPY GROF [ ] GARANTI PORTFOY OTUZUNCU SERBEST (DOVIZ) FON FON SUREKLI BILGILENDIRME FORMU

ORJINAL LINK: HTTPS://WWW.KAP.ORG.TR/Bildirim/1572309 FON SUREKLI BILGILENDIRME FORMU



FONA ILISKIN BILGILER







FONUN YATIRIM STRATEJISI VE RISK DEGERI







YATIRIM STRATEJISI RISK DEGERI



1. KURUCU, FONUN KATILMA PAYI SAHIPLERININ HAKLARINI KORUYACAK SEKILDE TEMSILI, YONETIMI, YONETIMININ DENETLENMESI ILE FAALIYETLERININ ICTUZUK VE IZAHNAME HUKUMLERINE UYGUN OLARAK YURUTULMESINDEN SORUMLUDUR. KURUCU FONA AIT VARLIKLAR UZERINDE KENDI ADINA VE FON HESABINA MEVZUAT VE ICTUZUGE UYGUN OLARAK TASARRUFTA BULUNMAYA VE BUNDAN DOGAN HAKLARI KULLANMAYA YETKILIDIR. FONUN FAALIYETLERININ YURUTULMESI ESNASINDA PORTFOY YONETICILIGI HIZMETI DE DAHIL OLMAK UZERE DISARIDAN HIZMET ALINMASI, KURUCUNUN SORUMLULUGUNU ORTADAN KALDIRMAZ. 2. FON PORTFOYU, KOLEKTIF PORTFOY YONETICILIGINE ILISKIN PYS TEBLIGI``NDE BELIRTILEN ILKELER VE FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILECEK VARLIK VE HAKLARA ILISKIN TEBLIG``DE YER ALAN SINIRLAMALAR CERCEVESINDE YONETILIR. A GRUBU PAYLAR ICIN 5



3. FON, TEBLIG``IN ILGILI HUKUMLERI CERCEVESINDE KATILMA PAYLARI SADECE NITELIKLI YATIRIMCILARA SATILACAK SERBEST FON STATUSUNDEDIR. FON``UN YATIRIM STRATEJISI, FON TOPLAM DEGERININ EN AZ %80``I ILE DEVAMLI OLARAK DOVIZ VE DOVIZ CINSI VARLIK VE ISLEMLERE YATIRIM YAPARAK DOVIZ BAZINDA GETIRI SAGLAMAYI HEDEFLEMEKTIR. BU KAPSAMDA, FON TOPLAM DEGERININ EN AZ %80``I DEVAMLI OLARAK, T.C. HAZINE VE MALIYE BAKANLIGI TARAFINDAN DOVIZ CINSINDEN IHRAC EDILEN BORCLANMA ARACLARI VE KIRA SERTIFIKALARI ILE YERLI IHRACCILARIN DOVIZ CINSINDEN IHRAC EDILEN DIS BORCLANMA ARACLARI (EUROBOND) ILE DIGER PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARINA YATIRILACAKTIR. BUNUNLA BIRLIKTE, FON TOPLAM DEGERININ GERI KALAN KISMI ILE; - FON PORTFOYUNDE, YABANCI ULKELERDE IHRAC EDILEN KAMU VE/VEYA OZEL SEKTOR BORCLANMA ARACLARINA, ORTAKLIK PAYLARINA, DEPO SERTIFIKALARINA (ADR/GDR), KIRA SERTIFIKALARINA, YATIRIM FONU VE BORSA YATIRIM FONU KATILMA PAYLARINA, GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARINA, MENKUL KIYMET YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARINA, ALTIN VE DIGER KIYMETLI MADENLERE VE BUNLARA DAYALI OLARAK IHRAC EDILEN PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARINA YATIRIM YAPILABILIR. - FON PORTFOYUNDE TL CINSI VARLIKLAR VE ISLEMLERLE ILGILI OLARAK; YATIRIM FONLARI TEBLIGI``NIN 4. MADDESI 2. FIKRASINDA BELIRTILEN, TURKIYE``DE KURULAN IHRACCILARA AIT PAYLAR, OZEL SEKTOR VE KAMU BORCLANMA ARACLARI, VADELI MEVDUAT, KATILMA HESABI, MEVDUAT SERTIFIKALARI, IPOTEGE DAYALI/IPOTEK TEMINATLI MENKUL KIYMETLER, GELIR ORTAKLIGI SENETLERI, GELIRE ENDEKSLI SENETLER, TCMB, T.C. HAZINE VE MALIYE BAKANLIGI VE IPOTEK FINANSMAN KURULUSLARI TARAFINDAN IHRAC EDILEN PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI, YATIRIM FONU, BORSA YATIRIM FONU, GAYRIMENKUL YATIRIM FONU VE GIRISIM SERMAYESI YATIRIM FONU KATILMA PAYLARI, GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARI, MENKUL KIYMET YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARI, REPO, TERS REPO ISLEMLERI, KIRA SERTIFIKALARI, GAYRIMENKUL SERTIFIKALARI, VARANTLAR, TAKASBANK PARA PIYASASI VE YURT ICI ORGANIZE PARA PIYASASI ISLEMLERI ILE KURULCA UYGUN GORULEN DIGER YATIRIM ARACLARINA YATIRIM YAPILABILIR. AYRICA, FON PORTFOYUNE YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI, IKRAZ ISTIRAK SENETLERI, VARLIGA DAYALI MENKUL KIYMETLER, VARLIK TEMINATLI MENKUL KIYMETLER VE KREDIYE BAGLI MENKUL KIYMETLER (CREDIT LINKED NOTES-CLN) DAHIL EDILEBILIR. FON AYRICA KREDIYE DAYALI SWAP SOZLESMESI (CDS) SOZLESMELERINDE UZUN VEYA KISA POZISYON ALABILIR. EK OLARAK, BORSA DISI YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI ILE KAMU VE OZEL SEKTOR DIS BORCLANMA ARACLARI DAHIL EDILEBILIR. FON PORTFOYUNE DOVIZ/KUR, FINANSAL ENDEKSLER VE EMTIA DA DAHIL OLMAK UZERE YATIRIM FONLARI TEBLIGI``NIN 4. MADDESINDE YER ALAN VARLIKLARA VE/VEYA ISLEMLERE DAYALI FORWARD, SWAP, SAKLI TUREV ARAC, VARANT VE SERTIFIKALARI, VADELI ISLEM VE OPSIYON SOZLESMELERI DAHIL EDILEBILIR. FON, OPSIYON SOZLESMELERINDE ALIM VE SATIM YONUNDE ISLEM YAPILABILIR. FON, TEBLIGIN 25. MADDESI UYARINCA, TEBLIGIN 17 ILA 24. MADDELERINDE YER ALAN PORTFOY VE ISLEM SINIRLAMALARINA TABI DEGILDIR. FON ODUNC MENKUL KIYMET ALABILIR, VEREBILIR, KREDILI MENKUL KIYMET ISLEMI VE ACIGA SATIS GERCEKLESTIREBILIR. FON PORTFOYUNDE BULUNAN TUM HISSE SENETLERI ODUNC ISLEMINE KONU EDILEBILECEKTIR. FON SERBEST FON NITELIGINDE OLMASINDAN DOLAYI ODUNC MENKUL ISLEMLERINE DAIR TEBLIG``IN 22. MADDESINDEKI SINIRLAMALARA TABI DEGILDIR. ODUNC ISLEMLERE DAIR UYGULANACAK ESASLAR ISE YATIRIM FONLARINA ILISKIN REHBER``IN 4.2.5. MADDESINDE BELIRTILMISTIR. FON, SOZLESMELERE KONU OLAN VARLIKLARIN ILGILI ULKENIN YETKILI KURULUSUNDA SAKLANMASI SARTIYLA YURT DISINDA BORSA DISI REPO SOZLESMELERINE TARAF OLABILIR VE YURT DISI BANKALARDA MEVDUAT/KATILMA HESAPLARINA YATIRIM YAPABILIR. B GRUBU PAYLAR ICIN 2



4. YONETICI TARAFINDAN, FON PORTFOYUNDE YER ALABILECEK VARLIK VE ISLEMLER ICIN BELIRLENMIS ASGARI VE AZAMI SINIRLAMA GETIRILMEMIS OLUP, TEBLIG``IN 4. MADDE 2. FIKRASINDA YER ALAN TUM ENSTRUMANLARA YATIRIM YAPABILECEKTIR. 5. PORTFOYE RISKTEN KORUNMA VE/VEYA YATIRIM AMACIYLA YURT ICI VE YURT DISI BORSALARDA ISLEM GOREN ORTAKLIK PAYLARI, BORCLANMA ARACLARI, DOVIZ/KUR, EMTIA, KIYMETLI MADENLER, FAIZ, FINANSAL ENDEKSLER VE FON PORTFOYUNE ALINABILECEK DIGER VARLIKLARA DAYALI TUREV ARAC (VADELI ISLEM VE OPSIYON SOZLESMELERI), VARANT VE SERTIFIKALAR, ILERI VALORLU TAHVIL/BONO VE ALTIN ISLEMLERI, YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI, SAKLI TUREV ARAC, FORWARD VE SWAP SOZLESMELERI DAHIL EDILEBILIR. KALDIRAC YARATAN ISLEMLERIN POZISYONLARININ HESAPLANMASINDA, REHBER``IN `SERBEST FONLARA ILISKIN ESASLAR` CERCEVESINDE `KALDIRAC YARATAN ISLEMLERE ILISKIN ESASLAR` BASLIGINDA YER ALAN SINIRLAMALARA UYULUR. 6. PORTFOYE BORSA DISINDAN TUREV ARAC (VADELI ISLEM VE OPSIYON SOZLESMESI), FORWARD, SAKLI TUREV ARAC, REPO-TERS REPO VE SWAP SOZLESMELERI DAHIL EDILEBILIR. BORSA DISI SOZLESMELER FONUN YATIRIM STRATEJISINE UYGUN OLARAK FON PORTFOYUNE DAHIL EDILIR. SOZLESMELERIN KARSI TARAFLARININ YATIRIM YAPILABILIR DERECELENDIRME NOTUNA SAHIP OLMASI, HERHANGI BIR ILISKIDEN ETKILENMEYECEK SEKILDE OBJEKTIF KOSULLARDA YAPILMASI VE ADIL BIR FIYAT ICERMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILIR OLMASI ZORUNLUDUR. AYRICA, BORSA DISI TUREV ARAC (VADELI ISLEM VE OPSIYON SOZLESMESI), FORWARD, SAKLI TUREV, REPO-TERS REPO VE SWAP SOZLESMESI KARSI TARAFININ DENETIME VE GOZETIME TABI FINANSAL BIR KURUM (BANKA, ARACI KURUM VB.) OLMASI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE `GUVENILIR` VE `DOGRULANABILIR` BIR YONTEM ILE DEGERLENMESI ZORUNLUDUR.



7. FON HESABINA KREDI ALINMASI MUMKUNDUR. 8. PORTFOYE DAHIL EDILEN YABANCI YATIRIM ARACLARINI TANITICI GENEL BILGILER: FON PORTFOYUNE, YABANCI ULKELERDE GEREK KAMU GEREKSE DE OZEL SEKTOR TARAFINDAN IHRAC EDILEN VE BU ULKELERDE ISLEM GOREN BORCLANMA ARACLARINA, ORTAKLIK PAYLARINA, DEPO SERTIFIKALARINA, KIRA SERTIFIKALARINA, YABANCI YATIRIM FONU VE BORSA YATIRIM FONU KATILMA PAYLARINA, GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARINA, MENKUL KIYMET YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARINA, ALTIN VE DIGER KIYMETLI MADENLER ILE BUNLARA DAYALI OLARAK IHRAC EDILEN SERMAYE PIYASASI ARACLARINA YER VERILEBILIR. PORTFOYE DAHIL EDILECEK DEPO SERTIFIKALARI AMERIKAN DEPO SERTIFIKALARI (AMERICAN DEPOSITORY RECEIPT-ADR) VE GLOBAL DEPO SERTIFIKALARI (GLOBAL DEPOSITORY RECEIPT-GDR)``DIR. YABANCI YATIRIM FONLARI DISINDA, PORTFOYE DAHIL EDILEBILECEK YABANCI YATIRIM ARACLARI ILE ILGILI HERHANGI BIR ULKE SINIRLAMASI BULUNMAMAKTADIR. YURT DISINDA IHRAC EDILEN BORCLANMA ARACLARININ VE KIRA SERTIFIKALARININ, TABI OLDUGU OTORITE TARAFINDAN YETKILENDIRILMIS BIR SAKLAYICI KURULUS NEZDINDE SAKLANMASI, FIYATININ VERI DAGITIM KANALLARI VASITASIYLA ILAN EDILMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE FINANSAL RAPORLAMA TEBLIGI DUZENLEMELERI CERCEVESINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILECEK NITELIKTE LIKIDITASYONA SAHIP OLMASI SARTLARIYLA, YURT DISINDA BORSA DISINDAN FON PORTFOYUNE DAHIL EDILMESI MUMKUNDUR. FON PORTFOYUNE SADECE DERECELENDIRMEYE TABI TUTULMUS YURT DISINDA IHRAC EDILEN BORCLANMA ARACLARI VE KIRA SERTIFIKALARI ALINABILIR. ILGILI ARACIN DERECESINI BELIRLEYEN BELGELER YONETICI NEZDINDE BULUNDURULUR.



9. PORTFOYE DUNYA BANKASI (THE WORLD BANK) UYESI ULKELERDE KURULU YABANCI YATIRIM FONLARI VE BORSA YATIRIM FONLARI KATILMA PAYLARI DAHIL EDILEBILIR. 10. FON PORTFOYUNE YURT ICINDE VE YURT DISINDA IHRAC EDILMIS YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI; FONUN YATIRIM STRATEJISINE VE RISK YAPISINA UYGUN OLMASI, IHRACCISININ VE/VEYA VARSA YATIRIM ARACININ, YATIRIM YAPILABILIR SEVIYEDE DERECELENDIRME NOTUNA SAHIP OLMASI VE DERECELENDIRME NOTUNU ICEREN BELGELERIN YONETICI NEZDINDE BULUNDURULMASI VE YETKILENDIRILMIS BIR SAKLAYICI KURULUS NEZDINDE SAKLANMASI KOSULUYLA DAHIL EDILEBILIR. TURKIYE``DE IHRAC EDILMIS YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI ICIN BORSADA ISLEM GORME SARTI ARANMAZ. BUNUNLA BIRLIKTE IHRAC BELGESININ KURULCA ONAYLANMIS OLMASI, FIYATININ VERI DAGITIM KANALLARI VASITASIYLA ILAN EDILMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE FINANSAL RAPORLAMA TEBLIGI DUZENLEMELERI CERCEVESINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILIR NITELIKTE LIKIDITASYONA SAHIP OLMASI ZORUNLUDUR.